第十一條服務(wù)商出現(xiàn)下列情形之一的，交易所有權(quán)要求限期整改。同時，可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、暫停、限制或取消其交易服務(wù)商資格等措施。

（一）編造、傳播虛假信息，誤導投資者參與交易，嚴重侵害利益的；

（二）為擴大業(yè)務(wù)收益而違背誠實信用的商業(yè)原則；

（三）違反雙方協(xié)議中競業(yè)禁止條款的； 

（四）資金、人員和設(shè)備嚴重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無效的；

（五）不得以服務(wù)商名義向參與碳配額和核證自愿減排量交易的投資者收取各類中介費用；

（六）在年度考核中未通過綜合評估；

（七）在屢次監(jiān)督抽查中表現(xiàn)不合格的；

（八）違反交易所交易規(guī)則、相關(guān)業(yè)務(wù)細則、管理辦法、雙方協(xié)議，情節(jié)嚴重的；

（九）其它違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)規(guī)定的。

服務(wù)商上述行為同時構(gòu)成違約的，按照服務(wù)商協(xié)議中關(guān)于違約責任條款的規(guī)定，向交易所承擔違約責任。

第十二條服務(wù)商應(yīng)當設(shè)立代表一名，代表企業(yè)組織、協(xié)調(diào)與交易所的各項業(yè)務(wù)往來。                                                                                                                                      

第十三條服務(wù)商應(yīng)當維護交易所的聲譽，協(xié)助交易所處理突發(fā)或異常的事件。

第十四條除交易所授權(quán)同意外，服務(wù)商不得擅自使用交易所的標識及文字用于經(jīng)營活動。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，交易所有權(quán)要求其限期整改。

第十五條違反本辦法規(guī)定的，交易所可按照本辦法及服務(wù)商協(xié)議中的相關(guān)條款進行處理。

第十六條本辦法由交易所負責解釋。

第十七條本辦法自公告之日起施行，有效期至2016年12月31日。

上海環(huán)境能源交易所股份有限公司

二〇一五年四月十日