歐盟溫室氣體排放交易市場的配額發(fā)放機(jī)制有兩個(gè)主要特征：（1）配額免費(fèi)發(fā)放；（2）市場主體獲得的配額總量以其歷史排放水平為基準(zhǔn)（即“祖父法”）。配額免費(fèi)發(fā)放的“祖父法”是歐盟溫室氣體交易市場在第一階段（2005～2007年）和第二階段（2008～2012年）配額分配的主要方式。

    歐盟碳交易市場的配額分配采用了分權(quán)化的方式。各成員國通過本國的“國家排放配額分配計(jì)劃”（NAP—National Alloca tion Plans），確定本國的排放總量、以及本國范圍內(nèi)市場參與主體的排放限額。與此同時(shí)，各成員國的“排放配額分配計(jì)劃”需經(jīng)歐盟委員會的批準(zhǔn)后才能生效。除規(guī)定一國的排放總量和市場參與主體的排放總量之外，各國的“國家排放配額分配計(jì)劃”亦確定本國企業(yè)可以抵充排放責(zé)任的碳匯信用的數(shù)量和來源。

    首先，各成員國“排放配額分配計(jì)劃”中確定的排放總量主要以企業(yè)自報(bào)為依據(jù)，成員國出于對本國企業(yè)的保護(hù)，對于數(shù)據(jù)的核算和統(tǒng)計(jì)也大多傾向于寬松的標(biāo)準(zhǔn)。配額分配方式的分權(quán)化、市場建設(shè)初期排放數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的倉促、以及相關(guān)法律依據(jù)的不健全，導(dǎo)致歐盟市場上配額過剩和配額價(jià)格過低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前歐盟市場上的剩余配額高達(dá)9.5億噸，以歐盟20.04億噸的年排放總量來說，這些配額相當(dāng)于歐盟溫室氣體排放交易市場所覆蓋的排放主體半年的排放總量。

    其次，祖父式的分配方法也受到了公平和效率的質(zhì)疑。（1）“祖父法”框架下排放權(quán)配額的獲得基于企業(yè)的歷史排放水平，那么歷史排放越多所獲排放配額越高，如果企業(yè)之前開展了減排行動，反而會導(dǎo)致所獲排放配額絕對數(shù)量的減少，這被認(rèn)為是鼓勵(lì)高排放而打擊企業(yè)先前的自主減排努力。（2）由于不同行業(yè)在一國的排放總量中所占比重不同，其減排潛力存在明顯的差異?！白娓阜ā钡姆峙浞绞綗o法體現(xiàn)行業(yè)排放和減排潛力的差異化特征，不能很好地調(diào)動不同行業(yè)減排的差異化努力，也難以充分帶動市場更好地配置減排資源。（3）在對待市場新進(jìn)主體的問題上，“祖父法”也會導(dǎo)致競爭的不公。同市場已有主體相比，市場新進(jìn)主體往往傾向于使用最新的技術(shù)，也具有更高的能源效率。然而在“祖父法”的分配方式下，新進(jìn)主體獲取配額反而更難，從而打擊企業(yè)減排的主動性。（4）免費(fèi)發(fā)放有悖于污染者付費(fèi)的環(huán)境法基本原則，同時(shí)免費(fèi)發(fā)放的配額包含一定的市場價(jià)值，不利于資源流向低碳產(chǎn)業(yè)，也不利于低排放技術(shù)的研發(fā)和推廣。

    在歐盟排放交易市場第一和第二階段所積累的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)之上，歐洲委員會在2009年對調(diào)控交易市場的法律框架進(jìn)行了修訂。主要內(nèi)容包括：（1）在第三階段（2013～2020年）將成員國自主決定排放總量和配額分配方式的權(quán)力收回到歐盟層面，實(shí)行歐盟一體化的排放總量限制；（2）進(jìn)一步限制減排主體可抵充的碳匯信用的數(shù)量，擴(kuò)大交易市場的覆蓋范圍，納入航空業(yè)，限制第二階段的可用額度在第三階段的使用；（3）規(guī)定了配額分配方式從“免費(fèi)發(fā)放的祖父法”向“拍賣法”轉(zhuǎn)變的具體時(shí)間表。