《重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所碳排放交易違規(guī)違約處理辦法（試行）》
第一章 總 則
第一條 為加強碳排放交易
市場管理，規(guī)范交易行為，保障市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《重慶市碳
排放權(quán)交易管理暫行辦法》、《重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所碳排放權(quán)交易細(xì)則》、《重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所溫室氣體自愿
減排交易細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，制訂本辦法。
第二條 本辦法適用于在重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“交易所”）進(jìn)行的碳排放交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動。
第三條 本辦法所稱違規(guī)行為是指交易參與人、結(jié)算銀行等碳排放交易市場主體違反交易細(xì)則及其他有關(guān)規(guī)定的行為。
第四條 交易所調(diào)查、認(rèn)定和處理違規(guī)違約行為，應(yīng)做到事實清楚、程序規(guī)范。
第二章 檢查與調(diào)查
第五條 交易所依據(jù)交易細(xì)則、本辦法及交易所其他有關(guān)規(guī)定，對碳排放交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動以日常檢查和專項調(diào)查兩種形式進(jìn)行監(jiān)督管理。
第六條 交易所履行監(jiān)管職責(zé)時，可以行使下列職權(quán)：
（一）查閱、復(fù)制與碳排放交易有關(guān)的信息、資料；
（二）對交易參與人、結(jié)算銀行等單位和人員進(jìn)行調(diào)查、取證；
（三）要求交易參與人、結(jié)算銀行等被調(diào)查者申報、陳述、解釋、說明有關(guān)情況；
（四）查詢碳排放權(quán)益賬戶和專用資金賬戶；
（五）制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；
（六）交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必需的其他職權(quán)。
第七條 日常檢查是指交易所根據(jù)其各項規(guī)章制度，對交易參與人、結(jié)算銀行等碳排放交易市場參與者的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行的定期和不定期監(jiān)督檢查。
第八條 對日常檢查工作中發(fā)現(xiàn)或接到投訴舉報以及其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查后，情況復(fù)雜重大的，交易所應(yīng)予以專項調(diào)查。
第九條 交易所指定專人負(fù)責(zé)日常檢查和專項調(diào)查工作。專項調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示本人工作證或交易所的證明文件。
第十條 調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案有利害關(guān)系或其他可能影響案件公正處理的，應(yīng)當(dāng)申請回避。
被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案有關(guān)、可能影響公正的，有權(quán)申請有關(guān)人員回避。
交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，責(zé)令其回避。
第十一條 調(diào)查人員在日常檢查和專項調(diào)查工作中應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。對違反規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)給予相應(yīng)的處分。
第十二條 交易參與人、結(jié)算銀行等單位和人員應(yīng)當(dāng)接受交易所的檢查和調(diào)查，配合交易所履行監(jiān)管職責(zé)，如實提供交易所要求提供的文件和資料。
第十三條 交易所受理書面或者口頭投訴、舉報。受理口頭投訴、舉報應(yīng)當(dāng)進(jìn)行記錄。
第十四條 投訴、舉報應(yīng)當(dāng)做到身份真實、內(nèi)容明確；交易所應(yīng)當(dāng)按相關(guān)法律
法規(guī)，對投訴、舉報人員身份及內(nèi)容信息保守秘密。
第十五條 交易參與人、結(jié)算銀行等市場參與者涉嫌違規(guī)，經(jīng)交易所專項調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)后果進(jìn)一步擴大，保障處理決定的執(zhí)行，交易所可以對被調(diào)查人采取下列臨時處置措施：
（一）限制入金；
（二）限制出金；
（三）限制相關(guān)賬戶交易；
（四）凍結(jié)相關(guān)權(quán)益或資金；
（五）限制結(jié)算銀行的結(jié)算業(yè)務(wù)；
（六）經(jīng)主管部門同意的其他措施。
5群
