各有關(guān)單位：

      為進(jìn)一步規(guī)范上海市碳排放管理工作，加強(qiáng)碳排放配額登記管理，根據(jù)國(guó)家及本市有關(guān)要求，我局制定了《上海市碳排放配額登記管理規(guī)定》，現(xiàn)予以印發(fā)。

上海市生態(tài)環(huán)境局

2025年10月29日

（此件主動(dòng)公開(kāi)）

上海市碳排放配額登記管理規(guī)定

 為規(guī)范本市碳排放配額登記行為，做好與本市碳排放交易系統(tǒng)的相互銜接，保障本市碳排放交易市場(chǎng)安全高效運(yùn)行，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》和《上海市碳排放管理辦法》（滬府令第20號(hào)）相關(guān)要求，制定本規(guī)定。

一、碳排放配額注冊(cè)登記系統(tǒng)

碳排放配額注冊(cè)登記系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)登記簿）是記錄碳排放配額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)配額）持有人對(duì)其配額的權(quán)屬關(guān)系及其權(quán)屬變化過(guò)程的電子簿冊(cè)。

本規(guī)定所稱(chēng)碳排放配額登記管理，是指碳排放配額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)登記簿對(duì)配額的取得、變更、清繳、注銷(xiāo)等行為以及與此相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行記載和統(tǒng)一管理。本規(guī)定所稱(chēng)配額持有人，是指納入碳排放配額管理單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)納管單位）以及符合規(guī)定的其他主體。

二、碳排放配額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

市生態(tài)環(huán)境局委托上海市經(jīng)濟(jì)信息中心作為本市碳排放配額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)），負(fù)責(zé)配額登記以及登記簿的運(yùn)行維護(hù)等具體事務(wù)。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)和市生態(tài)環(huán)境局的相關(guān)要求，履行下列職能：

（1）制訂和修改注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)則；

（2）配額總量登記管理；

（3）配額賬戶(hù)開(kāi)設(shè)、變更、凍結(jié)、注銷(xiāo)等管理；

（4）因配額取得、變更、清繳、注銷(xiāo)等情形導(dǎo)致配額所有權(quán)發(fā)生變動(dòng)的登記管理；

（5）因配額凍結(jié)、解凍導(dǎo)致配額狀態(tài)發(fā)生變動(dòng)的登記管理；

（6）市生態(tài)環(huán)境局許可、授權(quán)或者委托的其他職能。

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與上海環(huán)境能源交易所股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）建立管理協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)登記簿與交易系統(tǒng)的互聯(lián)互通。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)與配額登記相關(guān)的數(shù)據(jù)承擔(dān)保密責(zé)任。

三、賬戶(hù)設(shè)立與管理

1. 賬戶(hù)開(kāi)設(shè)

納管單位和符合規(guī)定的其他主體應(yīng)當(dāng)在登記簿上開(kāi)設(shè)唯一的實(shí)名配額賬戶(hù)，用于記載其配額持有情況并辦理配額變更、清繳、注銷(xiāo)等事項(xiàng)。配額賬戶(hù)下設(shè)管理科目和交易科目。

納管單位申請(qǐng)開(kāi)設(shè)配額賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提交配額賬戶(hù)開(kāi)設(shè)申請(qǐng)表、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以及賬戶(hù)責(zé)任人的個(gè)人身份證明等。

符合規(guī)定的其他主體申請(qǐng)開(kāi)設(shè)配額賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提交配額賬戶(hù)開(kāi)設(shè)申請(qǐng)表、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、交易所出具的交易主體資格證明，以及賬戶(hù)責(zé)任人的個(gè)人身份證明等。

2. 賬戶(hù)責(zé)任人和聯(lián)系人

配額持有人應(yīng)當(dāng)妥善管理其配額賬戶(hù)，并指定1名賬戶(hù)責(zé)任人，代表配額持有人管理配額賬戶(hù)，進(jìn)行配額的劃轉(zhuǎn)、清繳、注銷(xiāo)等，并履行與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)之間的信息報(bào)告和接收義務(wù)。賬戶(hù)責(zé)任人就配額登記及其相關(guān)事項(xiàng)做出的行為視為配額持有人的行為，配額持有人應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任和后果。

配額持有人應(yīng)當(dāng)指定1名聯(lián)系人，協(xié)助賬戶(hù)責(zé)任人與登記管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào)、溝通，并應(yīng)當(dāng)在發(fā)生安全問(wèn)題或緊急事件時(shí)能夠及時(shí)取得聯(lián)系。

3. 賬戶(hù)信息變更

配額賬戶(hù)基本信息或賬戶(hù)責(zé)任人發(fā)生變化的，配額持有人應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變更之日起15個(gè)工作日內(nèi)向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提出變更登記申請(qǐng)，并提供相關(guān)的證明材料，經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)審核，符合規(guī)定條件的，將變更事項(xiàng)記載于登記簿。有關(guān)變更事項(xiàng)自完成變更登記之日起生效。

4. 賬戶(hù)凍結(jié)

有下列情形之一的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)配額賬戶(hù)采取凍結(jié)措施：

（1）交易所通知交易出現(xiàn)異常的；

（2）登記簿出現(xiàn)異常情況或緊急事件；

（3）配額持有人因違規(guī)行為被交易所采取凍結(jié)措施的；

（4）根據(jù)人民法院的生效判決、裁定或協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)要求采取凍結(jié)措施的；

（5）其他需要凍結(jié)的情形。

配額賬戶(hù)被凍結(jié)的，配額持有人不能進(jìn)行除登錄及查詢(xún)以外的操作。凍結(jié)的原因消除后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除相關(guān)賬戶(hù)的凍結(jié)措施。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)作出或者解除凍結(jié)措施的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知配額持有人和交易所。

5. 賬戶(hù)注銷(xiāo)

因企業(yè)出現(xiàn)解散、注銷(xiāo)、合并或分立等情形導(dǎo)致原配額持有人不再存在的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)核實(shí)情況后按程序?qū)ζ滟~戶(hù)予以注銷(xiāo)。

符合規(guī)定的其他主體因不再具備交易資格或者申請(qǐng)退出本市碳排放交易，且其配額賬戶(hù)余額為零的，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)交易所提供的相關(guān)材料并核實(shí)后按程序?qū)ζ渑漕~賬戶(hù)予以注銷(xiāo)。

四、配額登記管理

1. 配額取得

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)本市配額分配方案確定的配額數(shù)量，按照編碼規(guī)則在登記簿中為每一噸配額創(chuàng)建唯一編碼，并將配額發(fā)放至納管單位配額賬戶(hù)中。

納管單位取得預(yù)分配配額的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)市生態(tài)環(huán)境局確定的最終配額，向其通知調(diào)整事項(xiàng)，并對(duì)預(yù)分配配額和最終配額的差額部分予以收回或補(bǔ)足。

2. 配額變更

配額權(quán)屬因配額交易發(fā)生轉(zhuǎn)移的，在每個(gè)交易日（遠(yuǎn)期產(chǎn)品為最后交割日）結(jié)束后，由登記簿根據(jù)交易所的交易系統(tǒng)發(fā)送的清算交收指令完成配額交易過(guò)戶(hù)登記。

因捐贈(zèng)、配額持有人合并或分立、喪失法人資格（包括解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等情形）或其他法定原因?qū)е屡漕~權(quán)屬發(fā)生變化的，相關(guān)主體可向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理配額非交易過(guò)戶(hù)登記，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，辦理非交易過(guò)戶(hù)登記。合并后新設(shè)的單位或者分立后擁有排放設(shè)施的單位尚未在登記簿開(kāi)設(shè)配額賬戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

因司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е屡漕~持有人權(quán)利受限，或市生態(tài)環(huán)境局要求對(duì)配額進(jìn)行限制的情形，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)在登記簿中作相應(yīng)標(biāo)識(shí)。

3. 配額清繳

納管單位應(yīng)當(dāng)按照市生態(tài)環(huán)境局確定的年度溫室氣體排放量，在市生態(tài)環(huán)境局規(guī)定時(shí)限內(nèi)通過(guò)登記簿足額提交配額，履行清繳義務(wù)。

4. 配額注銷(xiāo)

出現(xiàn)下列情形之一的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定對(duì)相應(yīng)配額予以注銷(xiāo)：

（1）納管單位提交的用于清繳的配額；

（2）配額持有人自愿注銷(xiāo)的配額。

五、監(jiān)督管理

市生態(tài)環(huán)境局加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記活動(dòng)的監(jiān)督管理，可以采取詢(xún)問(wèn)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員、查閱和復(fù)制與登記活動(dòng)有關(guān)的信息資料，以及法律法規(guī)規(guī)定的其他措施等進(jìn)行監(jiān)管。