目錄

第一章 總則 ................3

第二章 交易市場(chǎng) ............3

第一節(jié) 交易場(chǎng)所 ............3

第二節(jié) 交易參與人 ..........3

第三節(jié) 交易品種與形式 ......3

第四節(jié) 交易時(shí)間 ............4

第三章 公開(kāi)交易 ............4

第一節(jié) 一般規(guī)定 ............4

第二節(jié) 申報(bào)與報(bào)價(jià) ..........4

第三節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交 ..........6

第四節(jié) 清算與交收 ..........7

第五節(jié) 交易監(jiān)督 ............7

第六節(jié) 交易異常情況處理 ....8

第四章 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 ............8

第一節(jié) 轉(zhuǎn)讓申請(qǐng) ............8

第二節(jié) 交易簽約 ............9

第三節(jié) 結(jié)算 ................9

第五章 交易信息 ............9

第一節(jié) 一般規(guī)定 ............9

第二節(jié) 即時(shí)行情 ............10

第六章 交易糾紛 ............10

第七章 交易費(fèi)用 ............10

第八章 附則 ................10

第一章 總則

1.1 為規(guī)范北京市碳排放交易行為，維護(hù)碳排放交易市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、國(guó)家及北京市相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件，制定本規(guī)則。

1.2 本規(guī)則所稱“碳排放權(quán)”是指北京市碳排放交易體系中的交易產(chǎn)品。

1.3 北京環(huán)境交易所 (以下簡(jiǎn)稱“本所”)組織實(shí)施的碳排放權(quán)交易，適用本規(guī)則。本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。

1.4 交易行為應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循公開(kāi)、公平、公正與自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則。

1.5 交易采用公開(kāi)交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓，或經(jīng)北京市發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市發(fā)展改革委”或北京市金融工作局（以下簡(jiǎn)稱“市金融局”）批準(zhǔn)的其他交易形式。

1.6 本規(guī)則是本所制定的碳排放權(quán)交易相關(guān)制度和實(shí)施細(xì)則的總綱，相關(guān)制度和實(shí)施細(xì)則遵循本規(guī)則。

第二章 交易市場(chǎng)

第一節(jié) 交易場(chǎng)所

2.1.1 本所為碳排放權(quán)交易活動(dòng)提供交易場(chǎng)所及設(shè)施。交易場(chǎng)所及設(shè)施由交易主機(jī)、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

第二節(jié) 交易參與人

2.2.1 交易參與人是指符合本所規(guī)定的條件，在本所開(kāi)戶并與本所簽署《碳排放權(quán)入場(chǎng)交易協(xié)議書(shū)》的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或自然人。

2.2.2 交易參與人分為履約機(jī)構(gòu)交易參與人、非履約機(jī)構(gòu)交易參與人和自然人交易參與人。關(guān)于交易參與人的相關(guān)規(guī)定見(jiàn)《北京環(huán)境交易所碳排放權(quán)交易規(guī)則配套細(xì)則》。

2.2.3 交易參與人進(jìn)入本所市場(chǎng)進(jìn)行碳排放權(quán)交易，法人應(yīng)當(dāng)以法定代表人授權(quán)方式，自然人應(yīng)當(dāng)以實(shí)名方式開(kāi)立交易賬戶。

2.2.4 交易賬戶，是指交易參與人向本所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與本所碳排放權(quán)交易與接受本所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。交易賬戶包括碳排放權(quán)交易賬戶和交易資金專戶。

第三節(jié) 交易品種與形式

2.3.1 在本所市場(chǎng)掛牌的交易品種包括：

（一）碳排放配額（代碼BEA）；（二）經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的其他交易產(chǎn)品。

2.3.2 交易形式包括：

（一）公開(kāi)交易；（二）協(xié)議轉(zhuǎn)讓；（三）經(jīng)市發(fā)展改革委或市金融局批準(zhǔn)的其他交易形式。

第四節(jié) 交易時(shí)間

2.4.1 本所交易日為每周一至周五。國(guó)家法定假日和本所公告的休市日，本所市場(chǎng)休市。

2.4.2 公開(kāi)交易的交易時(shí)間：每個(gè)交易日的9:30至11:30，13:00至15:00。協(xié)議轉(zhuǎn)讓的交易時(shí)間：每個(gè)交易日的9:30至12:00，13:30至16:00。根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，本所可以調(diào)整交易時(shí)間。

2.4.3 交易時(shí)間內(nèi)因故臨時(shí)停市的，交易時(shí)間不作順延。

第三章 公開(kāi)交易

第一節(jié) 一般規(guī)定

3.1.1 交易參與人通過(guò)本所交易系統(tǒng)向本所交易主機(jī)發(fā)送申報(bào)/報(bào)價(jià)指令，并按本規(guī)則達(dá)成交易，交易記錄由本所發(fā)送至交易參與人。

3.1.2 交易參與人應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管申報(bào)、報(bào)價(jià)記錄。

3.1.3 交易參與人買入的碳排放權(quán)，在交收前不得賣出。

3.1.4 交易參與人不允許以自身為對(duì)手方進(jìn)行交易。

第二節(jié) 申報(bào)與報(bào)價(jià)

3.2.1 交易參與人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)自助方式發(fā)出交易指令。本所應(yīng)當(dāng)記錄交易參與人發(fā)出交易指令的IP地址等信息。

3.2.2 提出申報(bào)的交易參與人稱為申報(bào)方；回應(yīng)申報(bào)的并提出報(bào)價(jià)的交易參與人稱為應(yīng)價(jià)方。

3.2.3 交易參與人在發(fā)送申報(bào)/報(bào)價(jià)指令前，必須保證其交易賬戶中持有滿足成交條件的碳排放權(quán)或資金。

3.2.4 申報(bào)包括買入申報(bào)和賣出申報(bào)。申報(bào)方提出買入碳排放權(quán)的申報(bào)稱為買入申報(bào)；申報(bào)方提出賣出碳排放權(quán)的申報(bào)稱為賣出申報(bào)。

3.2.5 申報(bào)的交易方式分為整體競(jìng)價(jià)交易（以下簡(jiǎn)稱“整體交易”）、部分競(jìng)價(jià)交易（以下簡(jiǎn)稱“部分交易”）和定價(jià)交易三種方式。

整體交易方式下，只能由一個(gè)應(yīng)價(jià)方與申報(bào)方達(dá)成交易，每筆申報(bào)數(shù)量須一次性全部成交，如不能全部成交，交易不能達(dá)成。部分交易方式下，可以由一個(gè)或一個(gè)以上應(yīng)價(jià)方與申報(bào)方達(dá)成交易，允許部分成交。定價(jià)交易方式下，可以由一個(gè)或一個(gè)以上應(yīng)價(jià)方與申報(bào)方以申報(bào)方的申報(bào)價(jià)格達(dá)成交易，允許部分成交。

3.2.6 除本所另有規(guī)定外，申報(bào)方的申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括：

（一）交易賬戶號(hào)；（二）交易的碳排放權(quán)品種代碼；（三）買賣方向；（四）申報(bào)數(shù)量；（五）交易方式；（六）申報(bào)價(jià)格；（七）本所要求的其他內(nèi)容。

3.2. 3.2.7 整體交易方式 下的交易 活動(dòng)由自報(bào)價(jià)期和限時(shí)組成。 部分交易方 式下的交易 活動(dòng)只有 自由報(bào)價(jià)期 。自由報(bào)價(jià)期一般申報(bào) 時(shí)開(kāi)始直 至自申報(bào)當(dāng)日算起 第3個(gè)交易 日的上午 10 :00 :00結(jié)束 。自由報(bào)價(jià)期結(jié)束即進(jìn)入限時(shí)。 自由報(bào)價(jià)期結(jié)束即進(jìn)入限時(shí)。限時(shí)報(bào)價(jià)期由 若干個(gè) 限時(shí)報(bào)價(jià) 周期組成，每個(gè)周期 一般 不少于 5分 鐘，但 11:25后新開(kāi)始的限時(shí)報(bào)價(jià)周期于當(dāng)日 后新開(kāi)始的限時(shí)報(bào)價(jià)周期于當(dāng)日 11:30結(jié)束 。

3.2.8 3.2.8 定價(jià)交 易方式下的申報(bào)當(dāng)日有效。每筆不能一次全部成時(shí)，未部分繼續(xù)參加當(dāng)日交易。

3.2. 3.2.9 本所接受交易參與人申報(bào)的 時(shí)間為 每個(gè)交易日9:30 至11:30，13:00至15:00。

本所接受自由報(bào)價(jià)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30 至11:30，13:00至15:00。本所接受限時(shí)報(bào)價(jià)的時(shí)間為每個(gè)交易日10:00至11:30。當(dāng)日所有的限時(shí)報(bào)價(jià) 當(dāng)日所有的限時(shí)報(bào)價(jià) 活動(dòng)于當(dāng)日 11:30全部結(jié)束。 全部結(jié)束。本所接受定價(jià)報(bào)價(jià)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30 至11:30，13:00至15:00。當(dāng)日 所有的定價(jià)報(bào)活動(dòng)于當(dāng)日 15:00 15:00 15:00全部結(jié)束。

3.2.10 本所應(yīng)當(dāng)按照接受交易參與人提交指令的時(shí)間先后順序接受申報(bào)和報(bào)價(jià)。申報(bào)和報(bào)價(jià)經(jīng)本所交易主機(jī)確認(rèn)后方為有效。

3.2.11 在自由報(bào)價(jià)期內(nèi)，無(wú)有效報(bào)價(jià)產(chǎn)生時(shí)，本所可以接受申報(bào)方的撤銷申報(bào)的申請(qǐng)；產(chǎn)生有效報(bào)價(jià)后，本所不接受申報(bào)方撤銷申報(bào)的申請(qǐng)。

在限時(shí)報(bào)價(jià)期內(nèi)，本所不接受申報(bào)方撤銷申報(bào)的申請(qǐng)。定價(jià)交易方式下， 本所可以接受申報(bào)方對(duì)未成交部分的撤銷申報(bào)的申請(qǐng)。

3.2.12 在整體交易方式下的交易活動(dòng)中，本所不接受報(bào)出有效報(bào)價(jià)的應(yīng)價(jià)方的撤銷報(bào)價(jià)的申請(qǐng)。

在部分交易方式下的交易活動(dòng)中，自由報(bào)價(jià)期結(jié)束前10分鐘內(nèi)，本所不接受應(yīng)價(jià)方的撤銷報(bào)價(jià)的申請(qǐng)。在定價(jià)交易方式下 的交易活動(dòng)中，有效報(bào)價(jià)經(jīng)本所交易主機(jī)確認(rèn)后立即成交，本所不接受應(yīng)價(jià)方的撤銷報(bào)價(jià)的申請(qǐng)。

3.2.13 碳排放權(quán)的單位以“噸二氧化碳（tCO2）”（縮寫為噸）計(jì)，申報(bào)和報(bào)價(jià)數(shù)量必須是單位的整數(shù)倍。單筆申報(bào)數(shù)量須低于10000噸。\

3.2.14 交易的計(jì)價(jià)單位為“元人民幣/噸”。價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.1元人民幣/噸。

3.2.15 本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整交易方式，自由報(bào)價(jià)期、限時(shí)報(bào)價(jià)期、限時(shí)

報(bào)價(jià)周期和定價(jià)報(bào)價(jià)期，碳排放權(quán)單筆申報(bào)數(shù)量范圍，以及價(jià)格的最小變動(dòng)單位等。

第三節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交

3.3.1 整體交易方式下：

（一）買入申報(bào)的競(jìng)價(jià)采用降價(jià)的方式進(jìn)行，各應(yīng)價(jià)方每次的有效報(bào)價(jià)為當(dāng)前報(bào)價(jià)減去價(jià)格最小變動(dòng)單位的整數(shù)倍。初次有效報(bào)價(jià)應(yīng)等于或低于申報(bào)方的申報(bào)價(jià)格。

（二）賣出申報(bào)的競(jìng)價(jià)采用加價(jià)的方式進(jìn)行，各應(yīng)價(jià)方每次的有效報(bào)價(jià)為當(dāng)前報(bào)價(jià)加上價(jià)格最小變動(dòng)單位的整數(shù)倍。初次有效報(bào)價(jià)應(yīng)等于或高于申報(bào)方的申報(bào)價(jià)格。

（三）在自由報(bào)價(jià)期，各應(yīng)價(jià)方的每次有效報(bào)價(jià)隨即成為當(dāng)前報(bào)價(jià)。

（四）在限時(shí)報(bào)價(jià)期，每個(gè)限時(shí)報(bào)價(jià)周期內(nèi)，如出現(xiàn)新的有效報(bào)價(jià)，則立即進(jìn)入新的限時(shí)報(bào)價(jià)周期；在一個(gè)限時(shí)報(bào)價(jià)周期內(nèi)如未出現(xiàn)新的有效報(bào)價(jià)，則限時(shí)報(bào)價(jià)結(jié)束，該次競(jìng)價(jià)活動(dòng)結(jié)束。

（五）競(jìng)價(jià)活動(dòng)結(jié)束，最后給出有效報(bào)價(jià)的應(yīng)價(jià)方與申報(bào)方達(dá)成交易。

3.3.2 部分交易方式下：

（一）買入申報(bào)的競(jìng)價(jià)活動(dòng)中不高于申報(bào)價(jià)格的報(bào)價(jià)為有效報(bào)價(jià)。

（二）賣出申報(bào)的競(jìng)價(jià)活動(dòng)中不低于申報(bào)價(jià)格的報(bào)價(jià)為有效報(bào)價(jià)。

（三）應(yīng)價(jià)方的報(bào)價(jià)數(shù)量可以等于或低于申報(bào)方的申報(bào)數(shù)量。

（四）競(jìng)價(jià)活動(dòng)結(jié)束，對(duì)所有的有效報(bào)價(jià)按價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先和時(shí)間優(yōu)先的原則匹配成交，未實(shí)現(xiàn)匹配的數(shù)量在競(jìng)價(jià)活動(dòng)結(jié)束后自動(dòng)撤銷。

價(jià)格優(yōu)先的原則為：買入申報(bào)的競(jìng)價(jià)活動(dòng)中，較低報(bào)價(jià)的應(yīng)價(jià)方優(yōu)先于較高報(bào)價(jià)的應(yīng)價(jià)方；賣出申報(bào)的競(jìng)價(jià)活動(dòng)中，較高報(bào)價(jià)的應(yīng)價(jià)方優(yōu)先于較低報(bào)價(jià)的應(yīng)價(jià)方。數(shù)量?jī)?yōu)先的原則為：在相同報(bào)價(jià)的應(yīng)價(jià)方中，報(bào)價(jià)數(shù)量較多的應(yīng)價(jià)方優(yōu)先于報(bào)價(jià)數(shù)量較少的應(yīng)價(jià)方。時(shí)間優(yōu)先的原則為：報(bào)價(jià)相同、數(shù)量相同的情況下，先報(bào)價(jià)者優(yōu)先于后報(bào)價(jià)者。

3.3.3 定價(jià)交易方式下：

（一）買入/賣出申報(bào)的交易活動(dòng)中等于申報(bào)價(jià)格的報(bào)價(jià)為有效報(bào)價(jià)。（二）應(yīng)價(jià)方的報(bào)價(jià)數(shù)量可以等于或低于申報(bào)方的申報(bào)數(shù)量中的未成交部分。（三）交易活動(dòng)中，按時(shí)間優(yōu)先的原則匹配成交，未實(shí)現(xiàn)匹配的數(shù)量在交易活動(dòng)結(jié)束后自動(dòng)撤銷。時(shí)間優(yōu)先的原則為：按照本所交易主機(jī)接收的報(bào)價(jià)的時(shí)間，先報(bào)價(jià)者優(yōu)先于后報(bào)價(jià)者。

3.3.4 買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果，履行清算交收義務(wù)，并向本所交納交易經(jīng)手費(fèi)。因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等原因影響交易結(jié)果的交易，本所可以認(rèn)定其無(wú)效。違反本規(guī)則，嚴(yán)重破壞碳排放市場(chǎng)正常運(yùn)行的交易，本所有權(quán)宣布取消交易。由此造成的損失由違規(guī)的交易參與人承擔(dān)。

3.3.5 依照本規(guī)則達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以交易主機(jī)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

3.3.6 交易參與人間的清算交收業(yè)務(wù)由指定的登記和結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理。

第四節(jié) 清算與交收 3.4.1 本所實(shí)行滾動(dòng)交收。交易日買入的碳排放權(quán)當(dāng)日清算劃入交易參與人的碳排放權(quán)交易賬戶并凍結(jié)，凍結(jié)期結(jié)束后可轉(zhuǎn)讓。交易日賣出的碳排放權(quán)所獲資金當(dāng)日清算轉(zhuǎn)入交易參與人的交易資金專戶。

第五節(jié) 交易監(jiān)督

3.5.1 本所對(duì)采用公開(kāi)交易方式的交易行為的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：

（一）可能對(duì)交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)碳排放權(quán)的行為；

（二）單個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的交易賬戶之間，大量或頻繁進(jìn)行反向交易的行為；

（三）單個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的交易賬戶，大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或申報(bào)價(jià)格明顯偏離該碳排放權(quán)行情揭示的最新成交價(jià)的行為；

（四）頻繁申報(bào)和撤銷申報(bào)，或大額申報(bào)后撤銷申報(bào)，以影響交易價(jià)格或誤導(dǎo)其他投資者的行為；

（五）在一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量的交易；

（六）大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易；

（七）在交易平臺(tái)進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)；

（八）本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易行為。

3.5.2 本所根據(jù)市場(chǎng)需要，可以聯(lián)合其他機(jī)構(gòu)，對(duì)出現(xiàn)第3.5.1條情形進(jìn)行調(diào)查。

3.5.3 交易參與人發(fā)現(xiàn)其他交易參與人的碳排放權(quán)交易出現(xiàn)第3.5.1條所列重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)之一，且可能嚴(yán)重影響碳排放權(quán)交易秩序的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。

3.5.4 本所在現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中，可以根據(jù)需要要求相關(guān)交易參與人及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供下列文件和資料：

（一）交易參與人的開(kāi)戶資料、交易資金專戶情況和相關(guān)碳排放權(quán)交易賬戶的交易情況等；

（二）相關(guān)碳排放權(quán)交易賬戶的實(shí)際控制人和操作人情況、資金來(lái)源以及相關(guān)賬戶間是否存在關(guān)聯(lián)的說(shuō)明等；

（三）對(duì)碳排放權(quán)交易中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)的解釋；

（四）其他與本所重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)有關(guān)的資料。

3.5.5 對(duì)第3.5.1條所列重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)中情節(jié)嚴(yán)重的行為，本所可以視情況采取下列措施：

（一）口頭或書(shū)面警示；

（二）約見(jiàn)談話；

（三）要求提交書(shū)面承諾；

（四）限制相關(guān)賬戶交易，措施包括：限制買入指定交易品種或全部交易品種（但允許賣出）；限制賣出指定交易品種或全部交易品種（但允許買入）；限制買入和賣出指定交易品種或全部交易品種；

（五）上報(bào)市發(fā)展改革委和市金融局。

對(duì)第（四）項(xiàng)措施有異議的，可以自接到相關(guān)措施執(zhí)行通知之日起15日內(nèi)，向本所申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核期間不停止該措施的執(zhí)行。

第六節(jié) 交易異常情況處理

3.6.1 發(fā)生下列交易異常情況之一，導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，本所可以決定單獨(dú)或同時(shí)采取暫緩進(jìn)入交收、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市等措施：

（一）不可抗力；

（二）意外事件；

（三）技術(shù)故障；

（四）本所認(rèn)定的其他異常情況。

出現(xiàn)無(wú)法下達(dá)指令或行情傳輸中斷情況的，交易參與人應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)告。無(wú)法下達(dá)指令或行情傳輸中斷的交易參與人數(shù)量超過(guò)本所全部交易參與人總數(shù)10%以上的，屬于交易異常情況，本所可以實(shí)行臨時(shí)停市。

3.6.2 本所認(rèn)為可能發(fā)生第3.6.1條規(guī)定的交易異常情況，并嚴(yán)重影響交易正常進(jìn)行的，可以決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市。

經(jīng)市發(fā)展改革委要求，本所實(shí)行臨時(shí)停市。

3.6.3 本所對(duì)暫緩進(jìn)入交收、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告。暫緩進(jìn)入交收、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，本所可以決定恢復(fù)交易，并予以公告。

3.6.4 因交易異常情況及本所采取的相應(yīng)措施造成損失的，本所不承擔(dān)賠償責(zé)任。

3.6.5 交易異常情況處理的具體規(guī)定，由本所另行制定。

第四章 協(xié)議轉(zhuǎn)讓

第一節(jié) 轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)

4.1.1 本規(guī)則所稱協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指符合《北京市碳排放配額場(chǎng)外交易實(shí)施細(xì)則（試行）》規(guī)定的場(chǎng)外交易方式。

4.1.2 協(xié)議轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)向本所提交申請(qǐng)以及4.1.5條規(guī)定的相關(guān)材料。本所對(duì)協(xié)議轉(zhuǎn)讓雙方提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，協(xié)議轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)對(duì)其提供的申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)。

4.1.3 協(xié)議轉(zhuǎn)讓雙方提交的材料符合齊全性要求的，本所應(yīng)當(dāng)予以接收登記。

4.1.4 協(xié)議轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)在碳排放配額轉(zhuǎn)讓材料中披露轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況、交易條件、受讓方信息、對(duì)碳排放配額轉(zhuǎn)讓有重大影響的相關(guān)信息等內(nèi)容。

4.1.5 碳排放配額協(xié)議轉(zhuǎn)讓提交的材料內(nèi)容包括但不限于：

（一）轉(zhuǎn)讓方和受讓方的名稱；

（二）轉(zhuǎn)讓方和受讓方的組織性質(zhì)、成立時(shí)間、注冊(cè)地、所屬行業(yè)、主營(yíng)業(yè)務(wù)；

（三）碳排放配額轉(zhuǎn)讓行為的相關(guān)內(nèi)部決策；

（四）碳排放配額轉(zhuǎn)讓協(xié)議范本。

4.1.6 本所應(yīng)當(dāng)在收到協(xié)議轉(zhuǎn)讓雙方提交的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)和完整的相關(guān)申請(qǐng)資料后5個(gè)工作日內(nèi)予以確認(rèn)是否受理申請(qǐng)。如決定受理，則進(jìn)入交易簽約和結(jié)算程序，如決定不受理，應(yīng)書(shū)面通知協(xié)議轉(zhuǎn)讓雙方；如需協(xié)議轉(zhuǎn)讓雙方提供補(bǔ)充材料的，應(yīng)一并告知，協(xié)議轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)自接到該書(shū)面通知后5個(gè)工作日內(nèi)提供補(bǔ)充材料，

則本所審閱轉(zhuǎn)讓雙方申請(qǐng)文件的時(shí)限自收到補(bǔ)充材料之日起重新計(jì)算。

第二節(jié) 交易簽約

4.2.1 本所應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)受理申請(qǐng)起5個(gè)工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂碳排放配額轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

4.2.2 碳排放配額轉(zhuǎn)讓協(xié)議條款包括但不限于：

（一）交易雙方的名稱、地址和法人代表；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的；

（三）轉(zhuǎn)讓數(shù)量；

（四）轉(zhuǎn)讓的單價(jià)和總價(jià)款；

（五）交收方式；

（六）違約責(zé)任以及糾紛解決方式。

第三節(jié) 結(jié)算

4.3.1 碳排放配額協(xié)議轉(zhuǎn)讓資金包括交易服務(wù)費(fèi)和碳排放配額交易價(jià)款，以人民幣為計(jì)價(jià)單位。

本所實(shí)行交易資金統(tǒng)一進(jìn)場(chǎng)結(jié)算制度，組織收付碳排放配額交易資金。

4.3.2 轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)在碳排放配額轉(zhuǎn)讓協(xié)議在本所完成受理起3個(gè)工作日內(nèi)按照本所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向本所交納交易服務(wù)費(fèi)。

4.3.3 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在碳排放配額轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的期限內(nèi)，將協(xié)議約定的碳排放配額轉(zhuǎn)入到其在本所開(kāi)立的碳排放權(quán)交易賬戶。

受讓方應(yīng)當(dāng)在碳排放配額轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的期限內(nèi)，將碳排放配額交易價(jià)款支付至其在本所開(kāi)立的交易資金專戶。

4.3.4 對(duì)符合碳排放配額和交易價(jià)款劃轉(zhuǎn)條件的，本所應(yīng)及時(shí)向受讓方和轉(zhuǎn)讓方分別交付碳排放配額和交易價(jià)款。

4.3.5 轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽署碳排放配額轉(zhuǎn)讓協(xié)議，完成結(jié)算，且交易雙方支付交易服務(wù)費(fèi)用后，本所應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)出具碳排放權(quán)轉(zhuǎn)讓憑證。

4.3.6 碳排放權(quán)轉(zhuǎn)讓憑證應(yīng)當(dāng)載明：碳排放權(quán)名稱、簽約日期、轉(zhuǎn)讓方全稱、受讓方全稱、交易方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量等內(nèi)容。

4.3.7 碳排放權(quán)轉(zhuǎn)讓憑證應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫、涂改。

第五章 交易信息

第一節(jié) 一般規(guī)定

5.1.1 本所每個(gè)交易日發(fā)布碳排放權(quán)交易即時(shí)行情、碳排放權(quán)交易公開(kāi)信息等交易信息。

5.1.2 本所及時(shí)編制反映市場(chǎng)成交情況的各類日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，

并通過(guò)本所網(wǎng)站或其他媒體予以公布。

5.1.3 本所交易信息歸本所所有。未經(jīng)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得使用和傳播。經(jīng)本所許可使用交易信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)同意，不得將交易信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用或傳播。

第二節(jié) 即時(shí)行情

5.2.1 即時(shí)行情內(nèi)容包括：以公開(kāi)交易方式交易的成交量、成交價(jià)格等。

5.2.2 即時(shí)行情通過(guò)本所許可的通信系統(tǒng)傳輸，交易參與人應(yīng)在本所許可的范圍內(nèi)使用。

5.2.3 本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

第六章 交易糾紛

6.1 采用公開(kāi)交易方式的交易參與人之間發(fā)生交易糾紛，相關(guān)交易參與人應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備本所查閱。交易糾紛影響正常交易的，交易參與人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。本所可以按有關(guān)規(guī)定，提供必要的交易數(shù)據(jù)。

6.2 采用公開(kāi)交易方式的交易參與人之間，或采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓方和受讓方之間發(fā)生交易糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。

第七章 交易費(fèi)用

7.1 交易參與人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所交納開(kāi)戶費(fèi)、年費(fèi)、保證金及其他費(fèi)用。

7.2 采用公開(kāi)交易方式成交的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所交納交易經(jīng)手費(fèi)；采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式成交的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所交納交易服務(wù)費(fèi)。

7.3 交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八章 附則

8.1 交易參與人違反本規(guī)則的，本所根據(jù)《北京環(huán)境交易所碳排放權(quán)交易規(guī)則配套細(xì)則》對(duì)相關(guān)交易參與人進(jìn)行處理。

8.2 本規(guī)則中所述時(shí)間，以本所交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)。

8.3 本規(guī)則下列用語(yǔ)具有如下含義：

（一）市場(chǎng)：指本所設(shè)立的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。

（二）申報(bào)：指申報(bào)方向本所交易主機(jī)發(fā)送碳排放權(quán)買入/賣出指令的行為。

（三）報(bào)價(jià)：指應(yīng)價(jià)方針對(duì)買入/賣出申報(bào)向本所交易主機(jī)發(fā)送賣出/買入回應(yīng)指令的行為。

（四）不可抗力：指本所所在地或全國(guó)其他部分區(qū)域出現(xiàn)或據(jù)災(zāi)情預(yù)警可能

出現(xiàn)嚴(yán)重自然災(zāi)害、重大公共衛(wèi)生事件或社會(huì)安全事件等情形。

（五）意外事件：指本所所在地發(fā)生火災(zāi)或電力供應(yīng)出現(xiàn)故障等情形。

（六）技術(shù)故障：指本所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無(wú)法正常運(yùn)行；本所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外；本所交易、通信系統(tǒng)被非法入侵或遭受其他人為破壞等情形。

8.4 本規(guī)則未定義的用語(yǔ)的含義，依照法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則確定。

8.5 本規(guī)則所稱“超過(guò)”、“低于”、“不足”不含本數(shù)，“達(dá)到”、“以上”、“以下”、“以內(nèi)”含本數(shù)。

8.6 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

8.7 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。