一、項目背景

根據(jù)中共中央、國務(wù)院《生態(tài)文明體制改革總體方案》的要求，2016 年國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布了《用能權(quán)有償使用和交易制度試點方案》，在浙江省、福建省、河南省和四川省開展用能權(quán)有償使用和交易試點，并就初始用能權(quán)分配、交易體系、交易系統(tǒng)（平臺）、履約機制等核心問題做了總體部署。用能權(quán)有償使用和交易具有較強的政策導(dǎo)向性，充分發(fā)揮了市場配置資源的作用，有助于促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，有助于能耗總量和強度“雙控”目標的實現(xiàn)。

為及時總結(jié)凝練用能權(quán)交易試點的經(jīng)驗、做法和制度，本項目將對用能權(quán)交易制度進行全面、深入、系統(tǒng)的研究，形成可復(fù)制、可推廣的制度設(shè)計方案，做好制度的頂層設(shè)計。通過用能權(quán)有償使用和交易推進能耗總量和強度“雙控”目標的市場化之路。

二、項目目標

本項目的主要目標是：提出用能權(quán)交易的頂層設(shè)計方案，編制可操作性強的《全國用能權(quán)交易管理辦法及市場建設(shè)方案》（建議稿）。

三、項目任務(wù)

（一）編寫用能權(quán)交易相關(guān)研究成果綜述

1. 完整的匯總并梳理用能權(quán)交易和碳交易相關(guān)的國家和地方層面的研究項目。對各項目和各子課題的成果產(chǎn)出開展廣泛調(diào)研，并向項目辦移交全部課題的成果產(chǎn)出。

政策研究項目或課題的調(diào)研范圍應(yīng)包括但不限于：地方用能權(quán)交易試點的相關(guān)研究課題、地方碳交易試點的相關(guān)研究課題、支持國家層面用能權(quán)交易和碳交易相關(guān)政策和標準出臺的各研究課題，國內(nèi)政府資金和國際資金支持的其他相關(guān)項目或課題等。咨詢方應(yīng)完整搜集國內(nèi)與用能權(quán)交易和碳交易有關(guān)的研究項目和課題的全部成果產(chǎn)出。

2. 調(diào)研碳交易制度在試點地區(qū)的實施情況，與地方政府、企業(yè)和第三方機構(gòu)人員溝通，梳理反饋意見。研究碳交易制度對試點地區(qū)企業(yè)碳排放量的影響等實施效果。

（二）調(diào)研用能權(quán)交易試點，測算潛在市場規(guī)模

1. 追蹤研究并總結(jié)分析浙江省、福建省、河南省和四川省開展用能權(quán)有償使用和交易試點在初始用能權(quán)分配、交易體系、交易平臺、履約機制、監(jiān)督管理等核心制度情況，以及貫徹落實情況；研究分析各省的經(jīng)驗、存在的問題；研究交易中主要影響因素；研究用能權(quán)交易對“雙控”目標的影響。

2. 調(diào)研用能權(quán)交易的需求，對各省新建項目、富余節(jié)能指標和市場總量進行分析預(yù)測，測算用能權(quán)交易的潛在市場規(guī)模。

（三）研究能耗總量指標的置換或調(diào)配機制

1. 調(diào)研能耗“雙控”目標考核和煤炭消費減量替代等現(xiàn)行政策在各地區(qū)的落實情況和需求，研究并提出跨地區(qū)總量指標交易的機制和方法、新增項目用能指標配額的分配與獲取方法、企業(yè)用能權(quán)配額（或節(jié)能目標）與政府節(jié)能考核指標銜接等機制。

2. 研究并提出新增項目用能指標置換或調(diào)配的具體實施方案及工作指南，解決企業(yè)節(jié)能目標或新增項目用能指標與政府節(jié)能目標考核聯(lián)動、跨地區(qū)指標置換或調(diào)配等問題，指導(dǎo)地方政府開展工作。

（四）設(shè)計并提出用能權(quán)交易的制度框架和實施機制

從理論層面研究并明確用能權(quán)交易的基本原理和制度特征，開展相關(guān)經(jīng)濟學(xué)研究，作為用能權(quán)交易制度的科學(xué)性基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上初步設(shè)計交易規(guī)則，提出建立用能權(quán)交易制度的總體思路和實施路線，包括：

1. 用能權(quán)交易制度的理論分析（基本概念、實現(xiàn)能耗總量控制的原理和經(jīng)濟學(xué)分析）、制度特征和發(fā)展趨勢。

2. 用能權(quán)交易的制度設(shè)計（總體構(gòu)想、法律法規(guī)體系、政策框架、交易規(guī)則、發(fā)展路線圖）。

3. 用能權(quán)交易的行政規(guī)制、市場化機制和商業(yè)模式。

（五）提出并優(yōu)化全國用能權(quán)交易的頂層設(shè)計方案

結(jié)合我國能耗“雙控”和碳交易的實踐，研究提出建立我國用能權(quán)交易制度的總體思路；研究提出我國初始用能權(quán)分配、交易方式與規(guī)則、交易平臺設(shè)計、履約機制等用能權(quán)交易頂層方案設(shè)計；研究提出政策框架、發(fā)展路線圖等用能權(quán)交易的管理體系頂層方案設(shè)計；提出與碳交易的協(xié)調(diào)機制。

頂層設(shè)計方案可能包括的組成部分有：

1. 用能權(quán)交易覆蓋范圍、分配和履約機制

2. 用能權(quán)交易立法研究

3. 注冊與交易平臺

4. 配額的交易規(guī)則和價格機制

5. 監(jiān)管機制、仲裁機制、政策執(zhí)行效果的反饋機制

6. 企業(yè)如何參與交易、企業(yè)負擔(dān)、市場公平性和透明性等問題

7. 能源的測量、報告與核證（MRV）（需要與中國能效市場機制項目其他課題的成果產(chǎn)出相協(xié)調(diào)）

8. 用能權(quán)交易試點實施指南

9. 與碳交易的協(xié)調(diào)機制

（六）編制可操作性強的《全國用能權(quán)交易管理辦法及市場建設(shè)方案》（建議稿）

在上述研究的基礎(chǔ)上，起草《全國用能權(quán)交易管理辦法及市場建設(shè)方案》（建議稿），作為啟動全國用能權(quán)交易市場的核心文件，指導(dǎo)和初步規(guī)范全國用能權(quán)交易工作。

本項目在工作過程中，咨詢方應(yīng)及時公開發(fā)布各階段性成果產(chǎn)出，并聽取有關(guān)部門、地區(qū)的意見和建議；咨詢方在合同執(zhí)行期間將參與其他有關(guān)課題的評估等工作，并為項目辦提供技術(shù)支持服務(wù)。

四、項目產(chǎn)出

總報告：

《全國用能權(quán)交易實施方案研究報告》

附件報告：

1. 《用能權(quán)交易現(xiàn)有研究和試點調(diào)研報告》

2. 《“十三五”末及“十四五”全國用能權(quán)交易潛在市場規(guī)模測算報告》

3. 《基于能耗總量控制情景下的新增項目用能指標置換或調(diào)配實施方案及工作指南》（建議稿）

4. 《全國用能權(quán)交易管理暫行辦法及市場建設(shè)方案》（建議稿）

五、進度要求

1. 自合同簽署日起 1 個月內(nèi)，提交《啟動報告》。

2. 自合同簽署日起 5 個月內(nèi)，提交《用能權(quán)交易現(xiàn)有研究和試點調(diào)研報告》（終稿）。

3. 自合同簽署日起 10 個月內(nèi)，提交《“十三五”末及“十四五”全國用能權(quán)交易潛在市場規(guī)模測算報告》（終稿）、《基于能耗總量控制情景下的新增項目用能指標置換或調(diào)配實施方案及工作指南》（建議稿）。

4. 自合同簽署日起 12 個月內(nèi)，提交《全國用能權(quán)交易實施方案研究報告》（初稿）、《全國用能權(quán)交易管理暫行辦法及市場建設(shè)方案》（建議稿）。

5. 自合同簽署日起 16 個月內(nèi)，提交全部成果產(chǎn)出的終稿。

6. 自合同簽署日起 18 個月內(nèi)，提交以上成果產(chǎn)出主要內(nèi)容的英文版報告，并在項目執(zhí)行期間及時公開發(fā)布各階段性成果產(chǎn)出。

六、項目預(yù)算

本項目合同預(yù)算不高于 30 萬美元。