上海環(huán)境能源交易所
《碳排放交易機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》
第一條 為保障碳排放交易
市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)交易參與方合法權(quán)益，根據(jù)《上海市碳排放管理試行辦法》、《上海市人民政府關(guān)于本市開(kāi)展碳排放交易試點(diǎn)工作的實(shí)施意見(jiàn)》以及《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易規(guī)則》和相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則，制定本
辦法。
第二條 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、對(duì)碳排放交易的認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與交易。
第三條 投資者適當(dāng)性制度的實(shí)施不能取代投資者的投資判斷，也不會(huì)降低碳排放配額交易的固有風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)以及費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
第四條 機(jī)構(gòu)投資者可以成為交易所自營(yíng)類會(huì)員直接進(jìn)行交易，也可以委托綜合類會(huì)員代理參與交易。
第五條 申請(qǐng)參與碳排放配額交易的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。
（二）注冊(cè)資本不低于人民幣 100 萬(wàn)元。
（三）具有完善的業(yè)務(wù)管理制度與風(fēng)險(xiǎn)控制體系，以及相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程。
（四）具備相關(guān)專業(yè)業(yè)務(wù)人員，具有碳排放交易的基礎(chǔ)知識(shí)和能力。
（五）主要股東以及實(shí)際控制人具有良好的商業(yè)信譽(yù)，最近 3 年無(wú)違法違規(guī)及其他嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄。 （六）不存在法律、行政
法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事碳排放交易的情形。
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