考慮到交易期內(nèi)會(huì)有新企業(yè)誕生，EU ETS三個(gè)階段均將一定比例配額納入各國(guó)配額儲(chǔ)備庫，用于對(duì)新進(jìn)入企業(yè)配額的分配，這樣一方面使得總量控制得到保證，確保了配額的稀缺性，另一方面也保證了新進(jìn)入企業(yè)的發(fā)展權(quán)。歐盟成員國(guó)獲得儲(chǔ)備配額后（包括拍賣用配額和新進(jìn)入者預(yù)留配額），通過各國(guó)主管部門統(tǒng)籌組織，開展相關(guān)的拍賣和分配行為，新進(jìn)入者需要向所在國(guó)家的主管部門提出申請(qǐng)，經(jīng)該國(guó)政府核查后方可領(lǐng)取免費(fèi)的預(yù)備配額。當(dāng)預(yù)留配額出現(xiàn)剩余時(shí)，各國(guó)的處理方式不盡相同：有16個(gè)成員國(guó)選擇將剩余的預(yù)留配額投放到市場(chǎng)上進(jìn)行拍賣；還有6個(gè)國(guó)家（包括德國(guó)、法國(guó)、西班牙等）由于持有較多的預(yù)留配額（剩余22%），被統(tǒng)一注銷廢除。

2 停業(yè)者配額管理 

歐盟委員會(huì)針對(duì)停業(yè)設(shè)施所得配額的處理方法是由政府沒收停業(yè)設(shè)施原先分派的排放配額，各成員國(guó)的實(shí)施結(jié)果有所區(qū)別：瑞典和荷蘭允許停業(yè)設(shè)施的排放配額擁有者至少可以保有配額到其交易期結(jié)束；德國(guó)提倡并被一些成員國(guó)采用的轉(zhuǎn)讓規(guī)則規(guī)定停業(yè)設(shè)施可以將配額轉(zhuǎn)讓給新進(jìn)入者，但涉及的停業(yè)設(shè)施和新進(jìn)入設(shè)施必須位于同一成員國(guó)內(nèi)，這是因?yàn)榈聡?guó)存在工廠遷往東歐的客觀情況，轉(zhuǎn)讓規(guī)則能為維持德國(guó)本土生產(chǎn)設(shè)施提供一定的激勵(lì)。

3 折量拍賣

2014年2月25日，歐盟委員會(huì)在立法程序上通過了《歐盟排放交易體系拍賣條例修正案》（即“折量拍賣”，back-loading）的調(diào)整方式，2014年2月27日，EU ETS正式實(shí)施折量拍賣，利用政策調(diào)整降低配額過量對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的影響。折量拍賣作為影響市場(chǎng)價(jià)格的短期工具，主要內(nèi)容是由歐盟委員會(huì)將原定2014至2016年拍賣中近9億噸配額推遲到2019至2020年進(jìn)行拍賣，以期縮減2019年之前的市場(chǎng)配額流通量。據(jù)估計(jì)，超過半數(shù)的第三階段配額將被推遲拍賣。

4靈活履約

根據(jù)歐盟鏈接指令（EU Linking Directive，2004）的規(guī)定，允許重點(diǎn)排放單位使用CDM項(xiàng)目產(chǎn)生的CER及JI項(xiàng)目產(chǎn)生的ERU進(jìn)行履約，但是歐盟市場(chǎng)的各交易階段對(duì)抵消信用額度的使用作出了不同的限制。第一階段允許無限制使用CDM和JI履約。第二階段和第三階段對(duì)碳抵消項(xiàng)目的質(zhì)量做出了限制，主要排除了土地和林業(yè)項(xiàng)目和核能項(xiàng)目的使用，并嚴(yán)格限制大型水電項(xiàng)目的使用。