第一，國家自愿原則。根據《聯合國氣候變化框架公約》“共同但有區(qū)別的責任”的原則，《京都議定書》規(guī)定，中國作為發(fā)展中國家，不承擔有法律約束力的溫室氣體絕對總量的限排，沒有強制性減排的義務；《巴黎氣候變化協(xié)定》也規(guī)定，各方將以“自主貢獻”的方式參與全球應對氣候變化行動。這決定了我國碳交易市場上的國家自愿原則。

國家自愿原則對于我國的碳交易市場建設意味著兩個方面：一是，我國向國際上自愿作出降低單位GDP碳排放強度，或者減少碳總排放量到常規(guī)模式一定比例的承諾，作出這一承諾是中國自主、自愿的行動，中國將盡最大可能采取相應政策措施和切實行動兌現承諾。但我國碳交易市場上的國家排放額度總量不應由外國要求設定，而應由中國根據其全球解決方案提出的原則而自愿設定。二是，無論國家是否向國際社會承諾減排，中國國內的企業(yè)或地區(qū)均可以采取自愿性減排行動。自愿性減排既可以通過企業(yè)聯盟來組織，也可以通過若干地區(qū)聯盟來組織。

第二，遵循規(guī)律原則。依照科學發(fā)展的要求，建立碳交易市場必須堅持遵循規(guī)律的原則。遵循規(guī)律的原則至少包含了兩方面的內涵：一則遵循客觀的經濟規(guī)律；二則遵循客觀的技術規(guī)律。

在經濟規(guī)律方面，首先，碳交易市場必須遵循市場經濟的運行規(guī)律，其中最重要的是價值規(guī)律，以及相關的供求規(guī)律、競爭規(guī)律等。對于政府而言，應盡量減少使用成本大、效率低的行政手段，更多地使用經濟手段對節(jié)能減排進行調節(jié)，提高碳交易市場的運行效率，形成節(jié)能減排的內在動力。其次，碳排放在經濟發(fā)展階段中呈現出其特有的規(guī)律，即人均收入與碳排放指標之間的“倒U形曲線”——碳排放庫茨涅茨曲線。該曲線的基本含義是：伴隨著工業(yè)化、城市化的發(fā)展，在經濟發(fā)展過程中的碳排放狀況是先惡化而后得到逐步改善，最終達到較好的狀態(tài)。這一規(guī)律已經被各發(fā)達國家的發(fā)展歷史所證實，而我國要在經濟發(fā)展和環(huán)境保護中求得平衡，也必將經歷這樣的一個歷程。

在技術規(guī)律方面，碳交易市場的建設范圍和程度不應超越我國現有的技術水平，國家減排的總額數量需在我國經濟可承受范圍之內，節(jié)能減排應在技術進步的基礎上進行。

第三，政府引導原則。碳交易市場和其他一般市場的顯著不同在于，作為一個外部性產品市場，碳市場不是自然形成的，而是在《聯合國氣候變化框架公約》《京都議定書》和《巴黎氣候變化協(xié)定》等人為協(xié)定或條約的基礎上形成的市場。因此，碳交易市場從誕生之初便帶著政府創(chuàng)立的鮮明色彩，這決定了碳市場建設中的政府引導原則。

而在碳交易市場創(chuàng)立之后，以企業(yè)作為參與交易的市場主體，以市場機制為主要途徑解決排放權問題已成共識。這是因為碳排放權作為一種新的稀缺品，利用市場機制進行交易能夠優(yōu)化資源配置，充分體現排放權的稀缺性和價值，合理確定排放權價格。

因此，在政府引導原則之下，碳交易市場的交易主體是企業(yè)，而政府作為市場規(guī)則制定者，起著引導和監(jiān)管的作用。政府在碳交易市場上的職責包括市場培育、法律保障、規(guī)則監(jiān)管、外部助推等方面，具體表現為：確定排放額度總量，并以合宜的原則和方式分配給各地區(qū)和各企業(yè)；制定和完善碳交易市場的有關法規(guī)和政策，建立注冊登記和核查體系，編訂碳交易的技術準則；對于未滿足碳排放要求的地區(qū)和企業(yè)，實施相應的懲罰手段，確保市場的穩(wěn)定運行；廣泛開展宣傳教育，提升社會各界的參與度，構建良好的外部環(huán)境。

第四，統(tǒng)籌協(xié)調原則。碳交易市場的建設是一個復雜的系統(tǒng)工程，涉及到社會經濟生活中的多個方面。因此，必須秉承統(tǒng)籌協(xié)調的原則來進行碳交易市場的建設。統(tǒng)籌協(xié)調的原則包括了多個層次的內容。

首先，要統(tǒng)籌協(xié)調碳交易市場與國民經濟發(fā)展。碳交易市場的建設要納入國民經濟發(fā)展的總體規(guī)劃中，并以此為契機培育以低碳排放為特征的新經濟增長點，加快建設以低碳排放為特征的工業(yè)、建筑、交通體系，從而促進技術進步和產業(yè)結構優(yōu)化調整，推動形成資源節(jié)約、環(huán)境友好的生產方式和消費模式。

其次，要統(tǒng)籌協(xié)調碳交易市場與其他減排手段。氣候問題需要綜合治理，單靠一兩種方式、一兩項措施難以達到全面整治的目標。碳交易市場其自身也面臨著諸如市場失靈、交易成本和覆蓋范圍有限等固有缺陷，因此，碳交易市場雖然是實現減排的主要手段，但仍必須綜合考慮其他減排手段。具體而言，碳排放權交易機制需要與開征碳稅、制定法律和標準、調整能源和產業(yè)結構、發(fā)展低碳技術、采取直接行政手段、培育低碳意識等多種減排方法結合起來，才能夠卓有成效地推進低碳經濟發(fā)展，碳交易市場自身也才能夠健康高效地運轉。

最后，也要注意統(tǒng)籌協(xié)調碳交易市場內部的各個方面。在國內和國際碳交易市場之間，我國既要努力和國際碳交易市場實現接軌，爭取國際碳市場上的定價權，也要根據我國的國情特點，保持國內碳交易市場的相對獨立性。在我國碳交易市場內部，自愿交易市場和配額交易市場之間存在著發(fā)展的先后關系，自愿交易市場的建立完善，可以為配額交易市場的建立提供制度基礎和管理基礎，因此二者也是相互促進協(xié)同發(fā)展的關系。在國內各區(qū)域市場之間，各區(qū)域根據減排條件的不同，可以設定有所差別的減排要求和排放額度，國家還需要根據各區(qū)域間排放轉移的情況，設定相應的財政轉移支付等補償機制，從而實現受益區(qū)域和受損區(qū)域之間的協(xié)調發(fā)展。

第五，循序漸進原則。中國正處于能源消費快速增長的階段，綠色轉型發(fā)展道路任重而道遠，碳排放權交易市場建設也具有長期性和階段性的特點。我國區(qū)域發(fā)展不平衡和產業(yè)結構不平衡也決定了碳排放交易市場體系的建立是一個長遠的過程，需要分階段、分地區(qū)、分行業(yè)循序漸進地推進。

基于以上原則，我國建立碳交易市場需要實現的總體目標是：在2020年基本建成一個既能夠與國際碳市場接軌，以國際認可的方式保障我國的發(fā)展權，又充分考慮了我國特殊國情，能以成本效益最優(yōu)方式實現減排的國內碳交易市場。通過碳交易市場的作用，既可達成我國向國際所承諾的溫室氣體減排目標，又可激勵低碳技術投資與研發(fā)，有力推動我國經濟的綠色轉型發(fā)展。

（備注：《中國碳交易市場機制建設》全書由國務院發(fā)展研究中心資源與環(huán)境政策研究所副所長李佐軍主編）